中基協(xié)修改投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則，引入小額速調(diào)機(jī)制
為切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，不斷推動(dòng)基金行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制提質(zhì)增效，協(xié)會(huì)對(duì)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則》進(jìn)行修改，并于2021年12月30日經(jīng)第三屆理事會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2022年1月1日起施行。
修改后的《調(diào)解規(guī)則》共分五章，主要修改內(nèi)容如下：
一是規(guī)范調(diào)解工作程序，提升調(diào)解協(xié)議效力?！墩{(diào)解規(guī)則》進(jìn)一步明確調(diào)解委員會(huì)與調(diào)解工作部門(mén)的職責(zé)分工，為調(diào)解工作順利開(kāi)展提供組織保障；明確調(diào)解案件受理范圍及不予受理情形；明確調(diào)解協(xié)議效力確認(rèn)途徑，通過(guò)司法、公證、仲裁等方式提升調(diào)解協(xié)議效力，保障調(diào)解協(xié)議有效履行；對(duì)于存在不履行生效調(diào)解協(xié)議等失信行為的自律管理對(duì)象記入誠(chéng)信記錄，樹(shù)立行業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念。
二是豐富多元解紛手段，拓寬糾紛解決渠道?！墩{(diào)解規(guī)則》新增基金業(yè)協(xié)會(huì)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、信訪部門(mén)、公證機(jī)構(gòu)以及投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等建立溝通對(duì)接機(jī)制，豐富多渠道救濟(jì)措施；進(jìn)一步明確糾紛調(diào)解方式，除基金業(yè)協(xié)會(huì)自行組織調(diào)解外，可以委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)解，或者進(jìn)行聯(lián)合調(diào)解，提高行業(yè)糾紛解決專(zhuān)業(yè)性。
三是引入小額速調(diào)機(jī)制，提高小額糾紛處理效率。吸收“小額速裁”“小額速調(diào)”等制度優(yōu)勢(shì)，借鑒其他調(diào)解組織經(jīng)驗(yàn)，《調(diào)解規(guī)則》中新增小額速調(diào)機(jī)制，行業(yè)機(jī)構(gòu)可以基于自愿原則與基金業(yè)協(xié)會(huì)事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無(wú)條件接受基金業(yè)協(xié)會(huì)提出的調(diào)解建議方案，便利行業(yè)小額糾紛快速解決，進(jìn)一步提高糾紛解決效率。
四是增加“示范判決+委托調(diào)解”，推動(dòng)化解群體性糾紛。對(duì)于系列性或群體性糾紛，《調(diào)解規(guī)則》規(guī)定，人民法院做出生效示范判決后，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進(jìn)行集中調(diào)解，促進(jìn)“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動(dòng)群體性糾紛及時(shí)化解。
五是確立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記錄，強(qiáng)化訴訟與非訴訟聯(lián)動(dòng)?！墩{(diào)解規(guī)則》規(guī)定，對(duì)于當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，在征得當(dāng)事人同意后，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以書(shū)面形式將調(diào)解過(guò)程中當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)進(jìn)行記錄，在訴訟過(guò)程中，除涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的外，當(dāng)事人無(wú)需對(duì)調(diào)解過(guò)程中確認(rèn)的無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)舉證。進(jìn)一步促進(jìn)訴訟與非訴訟程序聯(lián)動(dòng)。
