證監(jiān)會(huì)集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息
中國(guó)證券報(bào)
2021-04-07 10:32
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月6日集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國(guó)金證券、東方證券和五礦證券等多家證券公司。相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也被采取監(jiān)管談話、出具警示函監(jiān)管措施等不同程度的行政處罰。違規(guī)行為多包括對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人等。
