北八道被判了！證監(jiān)會(huì)“史上最大罰單案”一審宣判
繼證監(jiān)會(huì)開(kāi)出“史上最高額罰單”后，北八道操縱證券市場(chǎng)案一審宣判，集團(tuán)被罰3億元，8人被判刑。
上海一中法院27日依法公開(kāi)宣判被告單位北八道集團(tuán)有限公司、被告人林慶豐等8人操縱證券市場(chǎng)案（其中對(duì)被告人公雪采用網(wǎng)絡(luò)視頻方式宣判），對(duì)北八道集團(tuán)以操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣3億元；對(duì)林慶豐以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑8年6個(gè)月，并處罰金1000萬(wàn)元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處有期徒刑5年6個(gè)月至1年7個(gè)月，并處100萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等罰金。
操縱證券市場(chǎng)且情節(jié)特別嚴(yán)重
經(jīng)審理查明：被告人林慶豐系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場(chǎng)取得資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶(hù)。其中，張丁海向北八道集團(tuán)違規(guī)提供資金10.98億余元，他人證券賬戶(hù)119個(gè)。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶(hù)，連同北八道集團(tuán)部分自有資金及實(shí)控證券賬戶(hù)，安排北八道集團(tuán)及集團(tuán)下屬?gòu)B門(mén)六湖游艇俱樂(lè)部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì)，在廈門(mén)、上海、昆明等地，使用上百臺(tái)電腦及未實(shí)名登記的無(wú)線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股票或在自己實(shí)際控制賬戶(hù)之間買(mǎi)賣(mài)股票，影響股票交易價(jià)格與交易量。
2017年2月14日至3月30日，北八道集團(tuán)使用333個(gè)證券賬戶(hù)，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集團(tuán)控制的賬戶(hù)組非法獲利3.01億余元。
上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道集團(tuán)及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，上海一中院依法作出上述判決。
此前被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)超50億
此前，北八道由于控制多達(dá)300余個(gè)證券賬戶(hù)，采用盤(pán)中拉抬、對(duì)倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，已被證監(jiān)會(huì)開(kāi)出“史上最高額罰單”——罰沒(méi)款總額超50億元，林慶豐、林玉婷被罰終身市場(chǎng)禁入。
證監(jiān)會(huì)曾在通報(bào)2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例時(shí)指出，該案系一起籌集巨量資金、使用眾多賬戶(hù)炒作“次新股”的典型案件。2017年2月至5月，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組織操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億資金，利用300多個(gè)證券賬戶(hù)，采用頻繁對(duì)倒成交、盤(pán)中拉抬股價(jià)、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計(jì)獲利9.5億元。2018年4月，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)北八道集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。
證監(jiān)會(huì)加快構(gòu)建立體追責(zé)體系
專(zhuān)家認(rèn)為，從北八道一案來(lái)看，行政處罰并不是該案的終點(diǎn)，立體追責(zé)體系正在推動(dòng)形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。
證監(jiān)會(huì)始終強(qiáng)調(diào)，構(gòu)建立體追責(zé)體系，涉嫌犯罪，堅(jiān)決移送，絕不姑息，讓違法者在行政處罰、刑事打擊、民事賠償中承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)近期牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組并召開(kāi)第一次工作會(huì)議時(shí)指出，強(qiáng)化大要案懲治，繼續(xù)聚焦財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，強(qiáng)化行政與刑事執(zhí)法司法合作，加快構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責(zé)體系，進(jìn)一步推動(dòng)形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)在3月份召開(kāi)的中國(guó)發(fā)展高層論壇圓桌會(huì)上指出，證監(jiān)會(huì)一直致力于推動(dòng)完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償、刑事懲戒的立體追責(zé)體系。比如，信披違法罰款上限從60萬(wàn)元提高到1000萬(wàn)元；欺詐發(fā)行最高刑期從5年提高到15年；建立了“明示退出、默示加入”的證券糾紛特別代表人訴訟機(jī)制，進(jìn)一步暢通了投資者依法維權(quán)渠道。再如，對(duì)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)“一案雙查”，實(shí)施中介機(jī)構(gòu)資金罰和資格罰并重，加大中介機(jī)構(gòu)追責(zé)力度。
