第一章　　總則 

第二條　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定。  

第三條　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。  

第四條　中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。  

第五條　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。  

第六條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于計(jì)劃管理人或者托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)，由托管機(jī)構(gòu)保管。計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。 計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)因解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)。  

非因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。  

第七條　未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，證券公司不得辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者以任何形式變相辦理此類業(yè)務(wù)。

（一）申請書；  

（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；  

（三）集合資產(chǎn)管理合同；  

（四）資產(chǎn)托管協(xié)議；  

（五）推廣方案及推廣代理協(xié)議；

（六）與登記注冊機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議；

（七）關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中防范利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說明；

（八）按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定編制的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

（九）證券公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)公司負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、投資主辦人簽署的登記表及承諾書；

（十）法律意見書；

（十一）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第九條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示風(fēng)險(xiǎn)。

計(jì)劃管理人不得以任何方式對客戶取得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益或者損失賠償作出承諾。

第十條　法律意見書應(yīng)當(dāng)對設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性發(fā)表核查意見，對證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合法性發(fā)表明確的法律意見，對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的重要創(chuàng)新安排的合法、合規(guī)及公允性發(fā)表法律意見。

第十一條　中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，自收到申請后五日內(nèi)作出是否受理其申請的決定并書面通知申請人。

第十二條　中國證監(jiān)會對設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請進(jìn)行審核，受理之日起三十日內(nèi)向證券公司出具是否核準(zhǔn)的決定，不予核準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)說明理由。

對設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請，中國證監(jiān)會可以組織專家依據(jù)法定條件和審慎原則進(jìn)行評審。

第十四條　計(jì)劃管理人以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)符合《試行辦法》的規(guī)定，并根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。  

第十五條　計(jì)劃管理人可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者委托其他具有代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。  

推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同和推廣協(xié)議的約定，推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額，不得低于《試行辦法》及合同規(guī)定的最低金額；防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。  

第十六條　嚴(yán)禁通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。  

 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的時(shí)間內(nèi)完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣和設(shè)立工作。  

第十七條　

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等推廣文件置備于營業(yè)場所。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣文件應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文本內(nèi)容一致。  

第十八條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金；推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在推廣期間每日將客戶的資金存入在托管機(jī)構(gòu)開立的專門賬戶。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。  

第十九條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣結(jié)束后，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。  

第二十條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)，作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)。  

第二十一條　托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件，按照規(guī)定為每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的資金賬戶和證券賬戶。  

第二十二條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記注冊應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額初始登記、申購、贖回等業(yè)務(wù)，并參照有關(guān)規(guī)定做好非交易過戶、司法協(xié)助和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃權(quán)益分派等業(yè)務(wù)。  

證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。  

第二十三條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)指定投資主辦人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理。  

投資主辦人應(yīng)正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、法規(guī)，具有三年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，無不良行為記錄。  

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，投資主辦人不得同時(shí)管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。  

第二十四條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。  

上述資料保存期限不得少于二十年。  

第二十五條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)由計(jì)劃管理人辦理，托管機(jī)構(gòu)復(fù)核。  

第二十六條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)通過專用席位進(jìn)行。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用交易席位應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。

第二十七條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于買斷式回購。  

第二十八條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合安排應(yīng)當(dāng)遵守《試行辦法》及本細(xì)則的規(guī)定，符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同的約定。  

因客觀原因?qū)е录腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合、持股比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定或有關(guān)規(guī)定的，計(jì)劃管理人應(yīng)在十日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。  

第二十九條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合中應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)比例的高流動性的短期金融工具，以保持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的流動性。  

第三十條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，可以不設(shè)申購上限，但是申報(bào)的金額不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。  

證券公司可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于本公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的股票或者其他證券。單支集合資產(chǎn)管理計(jì)劃對此類證券的投資，按證券面值計(jì)算，不得超過集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的百分之七。  

第三十一條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單個(gè)開放日申請退出的金額超過集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)百分之十時(shí)，計(jì)劃管理人可以暫停接受超過部分的退出申請或者暫緩支付超過部分的退出款項(xiàng)；暫停或暫緩期限不得超過二十日。  

第三十二條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓事宜。  

第三十三條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。  

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，如在集合資產(chǎn)管理合同中約定，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。  

第三十四條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。  

第三十五條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值或其他收益率指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少每周在計(jì)劃管理人及托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公布一次。  

第三十六條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)，審計(jì)意見應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。  

第三十七條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期滿，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。  

第三十八條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止后五日內(nèi)成立清算組進(jìn)行清算，并在清算完畢后的十五日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)防火墻制度，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持應(yīng)當(dāng)分離。  

第四十一條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)對每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立嚴(yán)格的權(quán)限管理和責(zé)任追究制度，明確投資主辦人、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人以及公司負(fù)責(zé)人的責(zé)任。  

第四十二條　計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)為每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度，設(shè)定清晰的清算路徑和資金劃轉(zhuǎn)渠道，保證風(fēng)險(xiǎn)管理與控制部門能夠?qū)腺Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理進(jìn)行有效監(jiān)控。  

第四十三條　計(jì)劃管理人按照本細(xì)則第十四條的規(guī)定以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，在計(jì)算公司凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額?？蹨p后的凈資本額及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定。  

第四十四條　計(jì)劃管理人辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：  

（一）挪用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資金、證券；  

（二）募集資金不入賬或其它賬外經(jīng)營；  

（三）由同一人兼任客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的高級管理人員；  

（四）以分支機(jī)構(gòu)名義對外獨(dú)立辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；  

（五）中國證監(jiān)會禁止的其它行為。  

第四十五條　托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)分開。  

托管機(jī)構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。

第四十六條　推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的推廣業(yè)務(wù)；禁止以變相價(jià)格競爭、折扣、簽訂具有保本保底性質(zhì)的補(bǔ)充合同等不正當(dāng)競爭手段從事推廣業(yè)務(wù)。  

第四十七條　證券公司、托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的職能，分別建立風(fēng)險(xiǎn)管理與控制相匹配的技術(shù)支持系統(tǒng)，形成良好的協(xié)作機(jī)制和溝通渠道，共同實(shí)現(xiàn)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全流程、實(shí)時(shí)、動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。

第四十九條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持續(xù)運(yùn)作或者客戶利益產(chǎn)生重大影響的情況或者其他意外事件的，計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在計(jì)劃管理人和托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上披露。  

第五十條　計(jì)劃管理人、托管人應(yīng)當(dāng)自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起，向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交管理、托管工作的季度及年度報(bào)告。  

計(jì)劃管理人提交上述報(bào)告的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交由計(jì)劃管理人風(fēng)險(xiǎn)管理與控制部門對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立出具的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制報(bào)告。  

上述管理、托管、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制報(bào)告應(yīng)在每季度期滿后十日內(nèi)提交。  

第五十一條　計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)違反推廣協(xié)議、托管協(xié)議及相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按照約定解除代理推廣協(xié)議、托管協(xié)議，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。  

第五十二條　推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)計(jì)劃管理人違反集合資產(chǎn)管理合同及相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予以制止，并及時(shí)向中國證監(jiān)會及其注冊地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。  

第五十三條　有下列情況之一的，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可以提前終止：  

（一）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，資產(chǎn)凈值低于一定金額；  

（二）計(jì)劃管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格；  

（三）計(jì)劃管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、停止?fàn)I業(yè)，不能履行相應(yīng)職責(zé)；  

（四）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。  

第五十四條　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生第五十三條第（二）、（三）款事項(xiàng)的，中國證監(jiān)會可臨時(shí)指定具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券公司、商業(yè)銀行代為履行計(jì)劃管理人、托管人職責(zé)。  

第五十五條　中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃采取以下監(jiān)管措施：  

（一）要求計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)作出說明；  

（二）對計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及其相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話；  

（三）對計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)與集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門和場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查；  

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

第五十七條　證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對證券公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部門的負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。  

有下列情形之一的，除按前款追究責(zé)任外，由中國證監(jiān)會暫?；虺蜂N該證券公司相關(guān)的證券業(yè)務(wù)許可，并處以罰款，有違法所得的，予以沒收。  

（一）違反本細(xì)則第十八條的規(guī)定辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或有其他賬外經(jīng)營行為的；  

（二）違反本細(xì)則第四十九條的規(guī)定未及時(shí)披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)，給客戶利益造成嚴(yán)重?fù)p害的；  

（三）違反本細(xì)則第四十四條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)的規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害或危及客戶利益的；  

（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他嚴(yán)重情形。  

第五十八條　推廣機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券從業(yè)資格。  

第五十九條　托管機(jī)構(gòu)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照本細(xì)則的規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N該托管機(jī)構(gòu)的托管資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券從業(yè)資格。

第六十條　本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第六十一條　本細(xì)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。