一、重要提示

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱集合計(jì)劃）說明書應(yīng)在顯著位置載明下列文字作為重要提示：

“本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容和誤導(dǎo)性陳述。

委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和集合資產(chǎn)管理合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對(duì)集合計(jì)劃未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了無異議函（或批準(zhǔn)文件）（名稱和文號(hào)），但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

二、釋義

對(duì)說明書中具有特定含義的詞匯作出明確的定義、解釋和說明。

三、集合計(jì)劃介紹 

（一） 集合計(jì)劃的名稱和類型

（二） 集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn)

（三） 集合計(jì)劃的投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)

（四） 集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模（總份額）

（五） 集合計(jì)劃存續(xù)期間

（六） 集合計(jì)劃的推廣時(shí)間

（七） 每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格

（八） 集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最低金額

（九） 推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式

四、集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹

（一） 管理人簡介

（二） 托管人簡介

（三） 推廣機(jī)構(gòu)簡介

五、委托人參與集合計(jì)劃

說明委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序及最終確認(rèn)等。

六、集合計(jì)劃的成立

（一） 集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間（應(yīng)說明集合計(jì)劃成立前委托人的資金只能存入托管銀行，不得動(dòng)用）

（二） 集合計(jì)劃設(shè)立失?。☉?yīng)說明委托資金返還方式及損失補(bǔ)償）

七、投資理念與投資策略

八、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制

（一） 決策依據(jù)

（二） 投資程序

（三） 風(fēng)險(xiǎn)控制

九、投資限制

列明《試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列投資行為：

（一） 將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購；

（二） 將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

（三） 將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（四） 將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；

（五）證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計(jì)劃資產(chǎn)）投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

十、集合計(jì)劃的資產(chǎn)

（一）集合計(jì)劃的賬戶（說明設(shè)立專門賬戶管理）

（二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成

（三）集合計(jì)劃資產(chǎn)的處分

說明集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨(dú)立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押請(qǐng)求權(quán)及其他權(quán)利。除依《試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。

十一、集合計(jì)劃的資產(chǎn)估值

（一） 資產(chǎn)總值

（二） 資產(chǎn)凈值

（三） 估值目的

（四） 估值對(duì)象：運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)所購買的一切有價(jià)證券、銀行存款及其他資產(chǎn)。

（五） 估值日

（六） 估值方法：

1、上市流通的有價(jià)證券以估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價(jià)估值，該日無交易的，以最近一日收盤價(jià)計(jì)算；

2、未上市的屬于配股或增發(fā)的股票以估值日證券交易所提供的同一股票的收盤價(jià)估值，該日無交易的，以最近一日收盤價(jià)計(jì)算；

3、未上市的屬于首次公開發(fā)行的股票、債券以其成本價(jià)計(jì)算；

4、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，則估值增值額為零；

5、在銀行間同業(yè)市場交易的債券按不含息成本與市價(jià)孰低法估值。不含息成本是指取得債券成本（不含應(yīng)計(jì)利息），市價(jià)是指銀行間同業(yè)市場公布的加權(quán)平均價(jià)，如果該日沒有交易的品種，以最近一日的市場平均價(jià)為基準(zhǔn)；如該債券長期沒有交易或交易異常，按第8條處理；

6、可轉(zhuǎn)換債券按證券交易所提供的該證券收盤價(jià)（減應(yīng)收利息）進(jìn)行估值；

7、開放式基金以估值日前一日基金凈值估值，該日無交易的，以最近一日基金凈值計(jì)算；

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值；

9、如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值；

10、暫停估值的情形：集合計(jì)劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其他原因暫停營業(yè)時(shí)，或因其他任何不可抗力致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，可暫停估值。但估值條件恢復(fù)時(shí)，管理人必須按規(guī)定完成估值工作。

（七） 估值程序

（八） 錯(cuò)誤與遺漏的處理

十二、費(fèi)用支出

列明集合計(jì)劃應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)等，并具體說明其計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方法、支付方式等。說明集合計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用、管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失以及處理與集合計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入集合計(jì)劃費(fèi)用。

十三、收益分配

（一） 收益的構(gòu)成

（二） 收益分配原則（分配比例、時(shí)間及分配政策）

（三） 收益分配方案

（四） 收益分配方式

十四、集合計(jì)劃的退出

（一） 在集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。

（二） 在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出集合計(jì)劃時(shí)的處理辦法。

十五、集合計(jì)劃的展期

如集合計(jì)劃有存續(xù)期，可對(duì)展期的條件、方式、程序等安排作出詳細(xì)約定，保障委托人到期自主終止合同的權(quán)利，并明確說明展期須事先經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

十六、集合計(jì)劃的終止和清算

（一） 集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形

1、集合計(jì)劃存續(xù)期限屆滿且不展期或未能展期的；

2、管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；

3、集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

（二） 集合計(jì)劃終止之日起______個(gè)工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計(jì)劃份額的比例或集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣形式分派給委托人。

十七、信息披露

（一） 至少每三個(gè)月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況做出詳細(xì)的說明。

（二） 說明委托人查詢的時(shí)間、方式和途徑。

（三） 列明重大事項(xiàng)的披露和披露方式。

十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示

（一） 市場風(fēng)險(xiǎn)

（二） 管理風(fēng)險(xiǎn)

（三） 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（四） 其他風(fēng)險(xiǎn)

十九、其他應(yīng)說明的事項(xiàng)

二十、特別說明：本說明書作為集合資產(chǎn)管理合同的重要組成部分，請(qǐng)認(rèn)真閱讀